Vergütungsbericht
Vergütung des Vorstands
Vergütungsvereinbarungen mit dem Vorstand fallen in den Zuständigkeitsbereich des Präsidialausschusses. Auf seinen Vorschlag hin berät das Plenum des Aufsichtsrats über die Struktur des Vergütungssystems und überprüft sie regelmäßig. Die Vergütung der Mitglieder des Vorstands besteht aus folgenden Elementen:
Jedes Vorstandsmitglied erhält Jahresfestbezüge, die in zwölf Monatsraten gezahlt werden. Dieses Fixum ist seit 2004 grundsätzlich nicht angehoben worden. Allerdings wurde das Fixum 2007 in zwei Fällen aufgrund der erheblichen Erweiterung des Verantwortungsbereichs nach Erwerb der Siemens VDO erhöht. Eine allgemeine Anpassung wird frühestens 2010 erfolgen.
Daneben bekommt jedes Vorstandsmitglied eine variable Vergütung. Sie hängt einerseits von der ausgeschütteten Dividende ab. Sollte sich die Ausschüttungsrate signifikant erhöhen, kann der Präsidialausschuss die Berechnungsgrundlagen neu festsetzen. Andererseits knüpft die Tantieme an das Erreichen bestimmter, individuell vereinbarter Ziele an, die sich auf Kennzahlen des jeweiligen Aufgabenbereichs beziehen. Dieser Teil der variablen Vergütung ist auf einen Höchstbetrag begrenzt, der vom jeweiligen Fixum abhängt. Darüber hinaus kann im Einzelfall ein spezieller Bonus für besondere Projekte vereinbart werden.
Außerdem erhalten die Mitglieder des Vorstands Nebenleistungen. Dazu gehören die Erstattung von Auslagen einschließlich den in der Regel befristeten Zahlungen bei einer betrieblich veranlassten doppelten Haushaltsführung oder bei Tätigkeiten im Ausland, die Stellung eines Dienstwagens und Versicherungsprämien für eine Gruppenunfall- und eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung („D & O-Versicherung“). Die D & O-Versicherung sieht einen angemessenen Selbstbehalt vor. Die Vorstandsmitglieder müssen die Nebenleistungen selbst versteuern.
Im Übrigen wurden den Mitgliedern des Vorstands im Berichtsjahr Bezugsrechte im Rahmen des Aktienoptionsplans 2004 gewährt.
Für den Fall einer unverschuldeten Dienstunfähigkeit ist außerdem die befristete Fortzahlung der Bezüge vereinbart worden. Die Herren Wennemer, Dr. Hippe, Kozyra, Dr. Neumann, Dr. Nikolin und Wente haben bei Beendigung ihres Dienstvertrages, außer bei Kündigung oder einvernehmlicher Aufhebung, für sechs Monate Anspruch auf ein Übergangsgeld. Es bemisst sich nach dem zuletzt bezogenen Jahresfestgehalt und dem Durchschnitt der variablen Vergütung der letzten drei Geschäftsjahre. Allen Vorstandsmitgliedern ist ein Ruhegehalt zugesagt, das nicht ausschließlich an den Eintritt eines Versorgungsfalls geknüpft ist, sondern auch bei Nichtverlängerung des Dienstvertrags einsetzt, wenn das Vorstandsmitglied dazu nicht durch eigenes schuldhaftes Verhalten Anlass gegeben hat. Den Herren Wennemer, Dr. Hippe, Dr. Neumann und Dr. Nikolin steht das Ruhegehalt auch bei vorzeitiger Beendigung ihres Dienstvertrages zu. Das maximal erreichbare Ruhegehalt beträgt 50 % der zuletzt bezahlten Festbezüge und 12 % der durchschnittlichen Tantieme der letzten fünf Geschäftsjahre. Pro Dienstjahr erlangt ein Mitglied des Vorstands eine Versorgungsanwartschaft in Höhe von 10 % des maximalen Ruhegehaltsanspruchs, bis nach zehn Jahren der volle Anspruch erreicht wird. Den Herren Wennemer, Dr. Hippe, Dr. Neumann und Dr. Nikolin ist eine Anpassung des Ruhegehalts nach Eintritt des Versorgungsfalls bei Änderung des Verbraucherpreisindex um 5 % zugesagt, ansonsten erfolgt sie nach § 16 BetrAVG. Ein Übergangsgeld oder anderweitige Einkünfte werden auf das Ruhegehalt angerechnet.
Es existieren keine Entschädigungsvereinbarungen mit den Mitgliedern des Vorstands für den Fall eines Übernahmeangebotes oder eines Kontrollwechsels bei der Gesellschaft. Von Dritten sind ihnen Leistungen im Hinblick auf ihre Tätigkeit im Vorstand weder zugesagt noch im Geschäftsjahr 2007 gewährt worden.
Die Gesamtbezüge jedes einzelnen Mitglieds des Vorstands für das Geschäftsjahr, aufgeteilt in fixe und variable Bestandteile, und der jeweilige Pensionsaufwand im vergangenen Geschäftsjahr sowie die Anzahl und der Wert der gewährten Bezugsrechte aus Aktienoptionsplänen ergeben sich aus der nachstehenden Tabelle. Die weiteren Einzelheiten der Aktienoptionspläne sind im Konzernanhang unter der Nr. 22 erläutert.
| Vorstandsvergütungen 2007 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Tsd € | Vergütungskomponenten | Bezugsrechte3 | Pensionen | ||||
| fixe1 | variable | langfristige Komponente2 | gesamt | Anzahl | Compensation Cost4 | Service Cost 20075 | |
| M. Wennemer | 752 | 1.824 | 1.085 | 3.661 | 30.000 | 795 | 633 |
| Dr. A. Hippe | 502 | 1.501 | 724 | 2.727 | 20.000 | 525 | 193 |
| G. Lerch | 475 | 1.357 | 724 | 2.556 | 20.000 | 293 | 0 |
| Dr. K.-T. Neumann | 544 | 1.396 | 724 | 2.664 | 20.000 | 361 | 298 |
| Dr. H.-J. Nikolin | 476 | 1.115 | 724 | 2.315 | 20.000 | 515 | 168 |
| T. Sattelberger (bis 02.05.2007) |
164 | 383 | 0 | 547 | 0 | 128 | 178 |
| Heinz-Gerhard Wente (ab 03.05.2007) |
307 | 737 | 238 | 1.282 | 6.600 | 117 | 39 |
| W. L. Kozyra (Stellv.) | 319 | 741 | 560 | 1.620 | 15.480 | 301 | 211 |
| Summe | 3.539 | 9.054 | 4.779 | 17.372 | 132.080 | 3.035 | 1.720 |
| 1) Die fixen Vergütungskomponenten beinhalten neben Bezügen in Geld auch unbare Elemente (u.a. Kraftfahrzeugüberlassung, Versicherungen, Übernahme von Umzugskosten). 2) Marktwert der im Jahr 2007 gewährten Bezugsrechte. 3) Die 2007 gewährten Bezugsrechte betreffen den Aktienoptionsplan 2004. 4) Im Konzernabschluss gebuchter Personalaufwand im Geschäftsjahr 2007 (Compensation Costs) für die im Rahmen der Aktienoptionspläne im abgelaufenen oder vorangegangenen Geschäftsjahren gewährten Bezugsrechte. 5) Der nach internationaler Rechnungslegung ermittelte Pensionsaufwand für das abgeschlossene Geschäftsjahr. |
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| Vorstandsvergütungen 2006 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Tsd € | Vergütungskomponenten | Bezugsrechte3 | Pensionen | ||||
| fixe1 | variable | langfristige Komponente2 | gesamt | Anzahl | Compensation Cost4 | Service Cost 20075 | |
| M. Wennemer | 750 | 1.824 | 947 | 3.521 | 30.000 | 570 | 626 |
| Dr. A. Hippe | 488 | 1.130 | 632 | 2.250 | 20.000 | 369 | 199 |
| G. Lerch | 467 | 1.743 | 316 | 2.526 | 10.000 | 143 | 223 |
| Dr. K.-T. Neumann | 471 | 1.084 | 632 | 2.187 | 20.000 | 148 | 221 |
| Dr. H.-J. Nikolin | 474 | 1.061 | 632 | 2.167 | 20.000 | 352 | 167 |
| T. Sattelberger (bis 02.05.2007) |
474 | 1.130 | 632 | 2.236 | 20.000 | 310 | 521 |
| W. L. Kozyra (Stellv. seit 22.02.2006) | 307 | 639 | 313 | 1.259 | 9.900 | 164 | 186 |
| Summe | 3.431 | 8.611 | 4.104 | 16.146 | 129.900 | 2.056 | 2.143 |
| 1) Die fixen Vergütungskomponenten beinhalten neben Bezügen in Geld auch unbare Elemente (u. a. Kraftfahrzeugüberlassung, Versicherungen, Übernahme von Umzugskosten). 2) Im Geschäftsbericht 2006 waren in den Gesamtbezügen des Vorstands unter der langfristigen Komponente die Compensation Cost 2006 enthalten. Zum Zweck der Vergleichbarkeit wurden im Berichtsjahr die Marktwerte der 2006 gewährten Bezugsrechte berücksichtigt. 3) Die 2006 gewährten Bezugsrechte betreffen den Aktienoptionsplan 2004. 4) Im Konzernabschluss gebuchter Personalaufwand im Geschäftsjahr 2006 (Compensation Costs) für die im Rahmen der Aktienoptionspläne im abgelaufenen oder vorangegangenen Geschäftsjahren gewährten Bezugsrechte. 5) Der nach internationaler Rechnungslegung ermittelte Pensionsaufwand für das abgeschlossene Geschäftsjahr. |
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Aktienoptionsplan 1999
Im Geschäftsjahr 2007 wurden von Herrn Wente 2.000 Bezugsrechte (durchschnittliche Ausübungshürde 21,14 €) ausgeübt, die ihm noch als Mitglied des Kreises der Oberen Führungskräfte des Konzerns eingeräumt waren. Ansonsten besaßen die Mitglieder des Vorstandes keine Bezugsrechte mehr aus dem Aktienoptionsplan 1999. Nach Berücksichtigung der Performance-Abschläge und der Outperformance-Abschläge betrug der durchschnittliche Ausübungspreis 9,15 €.
| Aktienoptionsplan 2004 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Bestand am 01.01. | Ausgeübt | Gewährt | Verfallen | Bestand am 31.12. | Ausübbar am 31.12. | ||
| M. Wennemer | Anzahl Bezugsrechte | 85.000 | 25.000 | 30.000 | – | 90.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 69,07 | 43,10 | 118,65 | – | 92,81 | – | |
| Dr. A. Hippe | Anzahl Bezugsrechte | 55.000 | 15.000 | 20.000 | – | 60.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 69,86 | 43,10 | 118,65 | – | 92,81 | – | |
| G. Lerch | Anzahl Bezugsrechte | 22.600 | 6.000 | 20.000 | – | 36.600 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 71,88 | 43,10 | 118,65 | – | 102,15 | – | |
| Dr. K.-T. Neumann | Anzahl Bezugsrechte | 25.000 | – | 20.000 | – | 45.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 86,64 | – | 118,65 | – | 100,86 | – | |
| Dr. H.-J. Nikolin | Anzahl Bezugsrechte | 52.000 | 12.000 | 20.000 | – | 60.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 71,40 | 43,10 | 118,65 | – | 92,81 | – | |
| T. Sattelberger (bis 02.05.2007) | Anzahl Bezugsrechte | 46.000 | – | – | 46.000 | – | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 75,10 | – | – | 75,10 | – | – | |
| H.-G. Wente (ab 03.05.2007) | Anzahl Bezugsrechte | 19.200 | – | 6.600 | – | 25.800 | 6.000 |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 68,47 | – | 118,65 | – | 81,31 | 18,74 | |
| W. L. Kozyra (Stellv.) | Anzahl Bezugsrechte | 28.800 | 9.000 | 15,480 | – | 35.280 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 68,47 | 43,10 | 118,65 | – | 96,96 | – | |
| 1) Für die ausübbaren Optionen wird hier der durchschnittliche Ausübungspreis angegeben. | |||||||
Nach Berücksichtigung der Performance-Abschläge und der Outperformance-Korrektur betrug der durchschnittliche Ausübungspreis 18,74 €.
Aus dem Aktienoptionsplan 2004 eingeräumte Bezugsrechte konnten erstmals 2007 ausgeübt werden.
Vergütung des Aufsichtsrats
Die Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrats ist in § 16 der Satzung geregelt. Sie hat ebenfalls einen fixen und einen variablen Bestandteil. Der variable Teil hängt vom Konzernergebnis pro Aktie für das abgelaufene Geschäftsjahr ab. Vorsitz und stellvertretender Vorsitz des Aufsichtsrats und Vorsitz und Mitgliedschaft in Ausschüssen haben eine höhere Vergütung zur Folge. Daneben werden Sitzungsgelder gezahlt und die Auslagen erstattet. Die D & O-Versicherung deckt auch die Mitglieder des Aufsichtsrats. Entsprechend ihrer Aufgaben ist der angemessene Selbstbehalt allerdings geringer als beim Vorstand.
Die nach diesen Vorschriften für 2007 gewährten Bezüge der Aufsichtsratsmitglieder sind in der nachstehenden Tabelle wiedergegeben.
Aktienbesitz von Aufsichtsrat und Vorstand/Directors’ Dealings
Die Mitglieder des Aufsichtsrats und des Vorstands besaßen im Jahr 2007 und bis einschließlich 1. Februar 2008 Aktien mit einem Anteil von insgesamt weniger als 1 % am Grundkapital der Gesellschaft. Im Geschäftsjahr 2007 hat die Continental AG gemäß § 15a WpHG mitgeteilt, dass fünf Mitglieder des Vorstands insgesamt 54.000 Aktien aus Aktienoptionsplänen erworben und gleich danach verkauft haben, dass ein Mitglied des Vorstands darüber hinaus 17.420 Aktien verkauft hat und ein Mitglied des Aufsichtsrats 6.000 Aktien aus Aktienoptionsplänen erworben und unmittelbar anschließend veräußert hat.
Hannover, im März 2008
Continental AG
Der Aufsichtsrat
Der Vorstand
| Aufsichtsratsvergütungen | ||||
|---|---|---|---|---|
| Tsd € | Vergütungskomponenten | |||
| 2007 | 2006 | |||
| fixe1 | variable | fixe1 | variable | |
| Dr. Hubertus von Grünberg | 83 | 120 | 17 | 360 |
| Werner Bischoff | 62 | 90 | 12 | 270 |
| Dr. h. c. Manfred Bodin | 42 | 60 | 9 | 180 |
| Dr. Diethart Breipohl | 62 | 90 | 11 | 225 |
| Michael Deister | 63 | 90 | 11 | 225 |
| Dr. Michael Frenzel | 41 | 60 | 8 | 180 |
| Prof. Dr.-Ing. E.h. Hans-Olaf Henkel | 41 | 60 | 8 | 180 |
| Michael Iglhaut (seit 16. März 2006) | 61 | 90 | 8 | 173 |
| Gerhard Knuth (bis 15. März 2006) | 0 | 0 | 2 | 46 |
| Hartmut Meine | 42 | 60 | 8 | 180 |
| Dirk Nordmann | 42 | 60 | 9 | 180 |
| Jan P. Oosterveld | 42 | 60 | 9 | 180 |
| Dr. Thorsten Reese | 63 | 90 | 12 | 225 |
| Jörg Schönfelder | 41 | 60 | 9 | 180 |
| Jörg Schustereit | 42 | 60 | 8 | 180 |
| Fred G. Steingraber | 41 | 60 | 8 | 180 |
| Prof. Dipl.-Ing. Jürgen Stockmar | 41 | 60 | 9 | 180 |
| Christian Streiff | 41 | 60 | 8 | 180 |
| Dr. Bernd W. Voss | 83 | 120 | 13 | 270 |
| Dieter Weniger | 41 | 60 | 8 | 180 |
| Erwin Wörle | 41 | 60 | 9 | 180 |
| Summe | 1.015 | 1.470 | 196 | 4.134 |
| 1) Einschließlich Sitzungsgelder. | ||||