Vergütungsbericht
Vergütung des Vorstands
Vergütungsvereinbarungen mit dem Vorstand sind Sache des Präsidialausschusses. Das Plenum des Aufsichtsrats beschließt auf seinen Vorschlag hin über die Struktur des Vergütungssystems einschließlich der wesentlichen Vertragselemente und überprüft sie regelmäßig. Die Vergütung der Mitglieder des Vorstands besteht aus folgenden Elementen:
Jedes Vorstandsmitglied erhält Jahresfestbezüge, die in zwölf Monatsraten gezahlt werden. Dieses Fixum ist seit 2004 grundsätzlich unverändert. 2008 wurde jedoch das Fixum in zwei Fällen aufgrund der Übernahme neuer Funktionen innerhalb des Vorstands erhöht. In einem Fall gab es eine Anpassung des Festgehaltes aufgrund veränderter Wechselkursrelationen. Eine allgemeine Anpassung ist frühestens 2010 geplant.
Daneben bekommt jedes Vorstandsmitglied eine variable Vergütung. Sie hängt zum einen von der ausgeschütteten Dividende ab. Sollte sich die Ausschüttungsrate signifikant erhöhen, kann der Präsidialausschuss die Berechnungsgrundlagen neu festsetzen. Zum anderen knüpft die Tantieme an das Erreichen bestimmter, individuell vereinbarter Ziele an, die sich auf Kennzahlen des jeweiligen Aufgabenbereichs beziehen. Dieser Teil der variablen Vergütung ist auf einen Höchstbetrag begrenzt, der vom jeweiligen Fixum abhängt. Darüber hinaus kann es im Einzelfall einen speziellen Bonus für besondere Projekte geben.
Außerdem erhalten die Mitglieder des Vorstands bestimmte Nebenleistungen. Dazu gehören die Erstattung von Auslagen einschließlich den in der Regel befristeten Zahlungen bei einer betrieblich veranlassten doppelten Haushaltsführung oder bei Tätigkeiten im Ausland, die Stellung eines Dienstwagens und Versicherungsprämien für eine Gruppenunfall- und eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung („D&O-Versicherung“). Die D&O-Versicherung sieht einen angemessenen Selbstbehalt vor. Die Vorstandsmitglieder müssen die Nebenleistungen selbst versteuern.
Im Übrigen wurden den Mitgliedern des Vorstands im Berichtsjahr Bezugsrechte im Rahmen des Aktienoptionsplans 2008 gewährt.
Für den Fall einer unverschuldeten Dienstunfähigkeit ist außerdem vereinbart, die Bezüge befristet fortzuzahlen. Bei Beendigung ihres Dienstvertrages, außer bei Kündigung oder einvernehmlicher Aufhebung, haben die Mitglieder des Vorstands für sechs Monate Anspruch auf ein Übergangsgeld. Es bemisst sich nach dem zuletzt bezogenen Jahresfestgehalt und dem Durchschnitt der variablen Vergütung der letzten drei Geschäftsjahre. Allen Vorstandsmitgliedern ist ein Ruhegehalt zugesagt, das nicht ausschließlich an den Eintritt eines Versorgungsfalls geknüpft ist, sondern auch bei Nichtverlängerung des Dienstvertrags einsetzt, wenn das Vorstandsmitglied dazu nicht durch eigenes schuldhaftes Verhalten Anlass gegeben hat. Den Herren Dr. Hippe, Dr. Neumann und Dr. Nikolin steht das Ruhegehalt auch bei vorzeitiger Beendigung ihres Dienstvertrages zu. Das maximal erreichbare Ruhegehalt beträgt 50 % der zuletzt bezahlten Festbezüge und 12 % der durchschnittlichen Tantieme der letzten fünf Geschäftsjahre. Pro Dienstjahr erlangt ein Mitglied des Vorstands eine Versorgungsanwartschaft in Höhe von 10 % des maximalen Ruhegehaltsanspruchs, bis nach zehn Jahren der volle Anspruch erreicht wird. Den Herren Dr. Hippe, Dr. Neumann und Dr. Nikolin ist eine Anpassung des Ruhegehalts nach Eintritt des Versorgungsfalls bei Änderung des Verbraucherpreisindex um 5 % zugesagt, ansonsten erfolgt sie nach § 16 BetrAVG. Ein Übergangsgeld oder anderweitige Einkünfte werden auf das Ruhegehalt angerechnet.
Für den Fall eines Übernahmeangebotes oder eines Kontrollwechsels bei der Gesellschaft existieren keine Entschädigungsvereinbarungen mit den Mitgliedern des Vorstands. Von Dritten sind ihnen Leistungen im Hinblick auf ihre Tätigkeit im Vorstand weder zugesagt noch im Geschäftsjahr 2008 gewährt worden.
Die Gesamtbezüge jedes einzelnen Mitglieds des Vorstands für das Geschäftsjahr, aufgeteilt in fixe und variable Bestandteile, und der jeweilige Pensionsaufwand im vergangenen Geschäftsjahr sowie die Anzahl und der Wert der gewährten Bezugsrechte aus Aktienoptionsplänen ergeben sich aus der nachstehenden Tabelle. Darüber hinaus wurde bei Beendigung des Dienstverhältnisses mit Herrn Wennemer eine Abfindung in Höhe von 7.144 Tsd € gezahlt. Herr Lerch erhält für die Dauer des Wettbewerbsverbotes eine Karenzentschädigung. Im Kalenderjahr 2008 wurden hierfür 166 Tsd € gezahlt. Die weiteren Einzelheiten der Aktienoptionspläne sind im Konzernanhang unter der Nr. 23 erläutert. Den Mitgliedern des Vorstandes wurde bis zum 31. Dezember 2008 für die erteilten Bezugsrechte aus den Aktienoptionsplänen noch kein Abfindungsangebot unterbreitet.
| Vorstandsvergütungen 2008 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Tsd € | Vergütungskomponenten | Bezugsrechte3 | Pensionen | ||||
| fixe1 | variable | langfristige Komponente2 | gesamt | Anzahl | Compensation Cost4 | Service Cost 20085 | |
| Dr. K.-T. Neumann | 648 | 362 | 676 | 1.686 | 25.000 | 573 | 223 |
| M. Wennemer (bis 31.08.2008) | 519 | 107 | 811 | 1.437 | 30.000 | 602 | 378 |
| Dr. A. Hippe | 630 | 278 | 676 | 1.584 | 25.000 | 625 | 133 |
| G. Lerch (bis 29.09.2008) | 365 | 135 | - | 500 | - | 274 | - |
| Dr. H.-J. Nikolin | 483 | 5 | 540 | 1.028 | 20.000 | 602 | 137 |
| Heinz-Gerhard Wente | 484 | 98 | 540 | 1.122 | 20.000 | 260 | 60 |
| W. L. Kozyra (Stellv.) (bis 31.05.2008) | 193 | 239 | 443 | 875 | 16.400 | 165 | 59 |
| Summe | 3.322 | 1.224 | 3.686 | 8.232 | 136.400 | 3.101 | 990 |
| 1) Die fixen Vergütungskomponenten beinhalten neben Bezügen in Geld auch unbare Elemente (u.a. Kraftfahrzeugüberlassung, Versicherungen, Übernahme von Umzugskosten). 2) Marktwert der im Jahr 2008 gewährten Bezugsrechte. 3) Die 2008 gewährten Bezugsrechte betreffen den Aktienoptionsplan 2008. 4) Im Konzernabschluss gebuchter Personalaufwand im Geschäftsjahr 2008 (Compensation Costs) für die im Rahmen der Aktienoptionspläne im abgelaufenen oder vorangegangenen Geschäftsjahren gewährten Bezugsrechte. 5) Der nach internationaler Rechnungslegung ermittelte Pensionsaufwand für das abgeschlossene Geschäftsjahr. |
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| Vorstandsvergütungen 2007 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Tsd € | Vergütungskomponenten | Bezugsrechte3 | Pensionen | ||||
| fixe1 | variable | langfristige Komponente2 | gesamt | Anzahl | Compensation Cost4 | Service Cost 20075 | |
| M. Wennemer | 752 | 1.824 | 1.085 | 3.661 | 30.000 | 795 | 633 |
| Dr. A. Hippe | 502 | 1.501 | 724 | 2.727 | 20.000 | 525 | 193 |
| G. Lerch | 475 | 1.357 | 724 | 2.556 | 20.000 | 293 | - |
| Dr. K.-T. Neumann | 544 | 1.396 | 724 | 2.664 | 20.000 | 361 | 298 |
| Dr. H.-J. Nikolin | 476 | 1.115 | 724 | 2.315 | 20.000 | 515 | 168 |
| T. Sattelberger (bis 02.05.2007) |
164 | 383 | - | 547 | - | 128 | 178 |
| H.-G. Wente (ab 03.05.2007) |
307 | 737 | 238 | 1.282 | 6.600 | 117 | 39 |
| W. L. Kozyra (Stellv.) | 319 | 741 | 560 | 1.620 | 15.480 | 301 | 211 |
| Summe | 3.539 | 9.054 | 4.779 | 17.372 | 132.080 | 3.035 | 1.720 |
| 1) Die fixen Vergütungskomponenten beinhalten neben Bezügen in Geld auch unbare Elemente (u.a. Kraftfahrzeugüberlassung, Versicherungen, Übernahme von Umzugskosten). 2) Marktwert der im Jahr 2007 gewährten Bezugsrechte. 3) Die 2007 gewährten Bezugsrechte betreffen den Aktienoptionsplan 2004. 4) Im Konzernabschluss gebuchter Personalaufwand im Geschäftsjahr 2007 (Compensation Costs) für die im Rahmen der Aktienoptionspläne im abgelaufenen oder vorangegangenen Geschäftsjahren gewährten Bezugsrechte. 5) Der nach internationaler Rechnungslegung ermittelte Pensionsaufwand für das abgeschlossene Geschäftsjahr. |
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Aktienoptionsplan 1999
Im Geschäftsjahr 2008 besaßen die Mitglieder des Vorstandes keine Bezugsrechte mehr aus dem Aktienoptionsplan 1999.
Nach Berücksichtigung der Performance-Abschläge und der Outperformance-Abschläge betrug der durchschnittliche Ausübungspreis 9,19 €.
| Aktienoptionsplan 2004 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Bestand am 01.01. | Ausgeübt | Gewährt | Verfallen | Bestand am 31.12. | Ausübbar am 31.12.1 | ||
| Dr. K.-T. Neumann | Anzahl Bezugsrechte | 45.000 | – | – | – | 45.000 | 5.000 |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 100,86 | – | – | – | 100,86 | 79,41 | |
| M. Wennemer (bis 31.08.2008) | Anzahl Bezugsrechte | 90.000 | – | – | 90.000 | – | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 92,81 | – | – | 92,81 | – | – | |
| Dr. A. Hippe | Anzahl Bezugsrechte | 60.000 | – | – | – | 60.000 | 20.000 |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 92,81 | – | – | – | 92,81 | 79,41 | |
| G. Lerch (bis 29.09.2008) | Anzahl Bezugsrechte | 36.600 | – | – | 36.600 | – | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 102,15 | – | – | 102,15 | – | – | |
| Dr. H.-J. Nikolin | Anzahl Bezugsrechte | 60.000 | – | – | – | 60.000 | 20.000 |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 92,81 | – | – | – | 92,81 | 79,41 | |
| H.-G. Wente | Anzahl Bezugsrechte | 25.800 | – | – | – | 25.800 | 12.600 |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 81,31 | – | – | – | 81,31 | 51,13 | |
| W. L. Kozyra (Stellv.) (bis 31.05.2008) | Anzahl Bezugsrechte | 35.280 | – | – | 35.280 | – | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | 96,96 | – | – | 96,96 | – | – | |
| 1) Für die ausübbaren Optionen wird hier der durchschnittliche Ausübungspreis angegeben. | |||||||
Nach Berücksichtigung der Performance-Abschläge und der Outperformance-Korrektur betrug der durchschnittliche Ausübungspreis 19,75 €.
Aus dem Aktienoptionsplan 2004 eingeräumte Bezugsrechte konnten erstmals 2007 ausgeübt werden.
| Aktienoptionsplan 2008 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Bestand am 01.01. | Ausgeübt | Gewährt | Verfallen | Bestand am 31.12. | Ausübbar am 31.12.1 | ||
| Dr. K.-T. Neumann | Anzahl Bezugsrechte | – | – | 25.000 | – | 25.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | – | – | 89,95 | – | 89,95 | – | |
| M. Wennemer (bis 31.08.2008) | Anzahl Bezugsrechte | – | – | 30.000 | 30.000 | – | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | – | – | 89,95 | 89,95 | – | – | |
| Dr. A. Hippe | Anzahl Bezugsrechte | – | – | 25.000 | – | 25.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | – | – | 89,95 | – | 89,95 | – | |
| G. Lerch (bis 29.09.2008) | Anzahl Bezugsrechte | – | – | – | – | – | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | – | – | – | – | – | – | |
| Dr. H.-J. Nikolin | Anzahl Bezugsrechte | – | – | 20.000 | – | 20.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | – | – | 89,95 | – | 89,95 | – | |
| H.-G. Wente | Anzahl Bezugsrechte | – | – | 20.000 | – | 20.000 | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | – | – | 89,95 | – | 89,95 | – | |
| W. L. Kozyra (Stellv.) (bis 31.05.2008) | Anzahl Bezugsrechte | – | – | 16.400 | 16.400 | – | – |
| Durchschnittliche Ausübungshürde (€/Stück) | – | – | 89,95 | 89,95 | – | – | |
Vergütung des Aufsichtsrats
Die Vergütung der Mitglieder des Aufsichtsrats ist in § 16 der Satzung geregelt. Sie hat ebenfalls einen fixen und einen variablen Bestandteil. Der variable Teil hängt vom Konzernergebnis pro Aktie für das abgelaufene Geschäftsjahr ab. Vorsitz und stellvertretender Vorsitz des Aufsichtsrats und Vorsitz und Mitgliedschaft in Ausschüssen haben eine höhere Vergütung zur Folge. Daneben werden Sitzungsgelder gezahlt und die Auslagen erstattet. Die D&O-Versicherung deckt auch die Mitglieder des Aufsichtsrats ab. Entsprechend ihrer Aufgaben ist der angemessene Selbstbehalt allerdings geringer als beim Vorstand.
Die nach diesen Vorschriften für 2008 gewährten Bezüge der Aufsichtsratsmitglieder sind in der nachstehenden Tabelle wiedergegeben.
Aktienbesitz von Aufsichtsrat und Vorstand/ Directors’ Dealings
Die Mitglieder des Vorstands besaßen im Jahr 2008 und bis einschließlich 1. Februar 2009 Aktien mit einem Anteil von insgesamt weniger als 1 % am Grundkapital der Gesellschaft. Zum 9. Februar 2009 waren den am 5. Februar 2009 neu zu Mitgliedern des Aufsichtsrats bestellten Frau Maria-Elisabeth Schaeffler und Herrn Georg F.W. Schaeffler laut Stimmrechtsmitteilung vom 13. Januar 2009 Aktien mit einem Anteil von 49,90 % am stimmberechtigten Grundkapital der Gesellschaft zuzurechnen. Die übrigen Mitglieder des Aufsichtsrats besaßen im Jahr 2008 und bis einschließlich 9. Februar 2009 Aktien mit einem Anteil von insgesamt weniger als 1 % am Grundkapital der Gesellschaft. Im Geschäftsjahr 2008 hat die Continental AG gemäß § 15 a WpHG mitgeteilt, dass fünf Mitglieder des Vorstands insgesamt 13.570 Aktien erworben und zwei Mitglieder des Aufsichtsrats sowie eine einem Mitglied des Aufsichtsrats nahestehende Person insgesamt 7.150 Aktien veräußert haben.
Hannover, im März 2009
Continental AG
Der Aufsichtsrat Der Vorstand
| Aufsichtsratsvergütungen | ||||
|---|---|---|---|---|
| Tsd € | Vergütungskomponenten | |||
| 2008 | 2007 | |||
| fixe1 | variable | fixe1 | variable | |
| Dr. Hubertus von Grünberg | 88 | - | 83 | 120 |
| Werner Bischoff | 66 | - | 62 | 90 |
| Dr. h. c. Manfred Bodin | 45 | - | 42 | 60 |
| Dr. Diethart Breipohl | 66 | - | 62 | 90 |
| Michael Deister | 66 | - | 63 | 90 |
| Dr. Michael Frenzel | 44 | - | 41 | 60 |
| Prof. Dr.-Ing. E.h. Hans-Olaf Henkel | 44 | - | 41 | 60 |
| Michael Iglhaut | 66 | - | 61 | 90 |
| Hartmut Meine | 45 | - | 42 | 60 |
| Dirk Nordmann | 44 | - | 42 | 60 |
| Jan P. Oosterveld | 44 | - | 42 | 60 |
| Dr. Thorsten Reese | 66 | - | 63 | 90 |
| Jörg Schönfelder | 45 | - | 41 | 60 |
| Jörg Schustereit | 45 | - | 42 | 60 |
| Fred G. Steingraber | 44 | - | 41 | 60 |
| Prof. Dipl.-Ing. Jürgen Stockmar | 45 | - | 41 | 60 |
| Christian Streiff | 44 | - | 41 | 60 |
| Dr. Bernd W. Voss | 86 | - | 83 | 120 |
| Dieter Weniger | 45 | - | 41 | 60 |
| Erwin Wörle | 45 | - | 41 | 60 |
| Summe | 1.083 | - | 1.015 | 1.470 |
| 1) Einschließlich Sitzungsgelder. | ||||